| 1. |
№ 592100191933 от 28 апреля 2021 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью осуществления проверочных мероприятий по поступившим сведениям о фактах нарушения положений, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее ФЗ № 230), при взыскании задолженности сотрудниками ООО «АБК», в рамках рассмотрения обращения Гр. Л. (вх. № 13163/21/59000 от 05.03.2021) на основании служебной записки от 27.04.2021 № 22/5551вн
Задачей настоящей проверки является установление соответствия деятельности ООО «АБК» положениям ФЗ № 230 по поступившим сведениям о фактах нарушения данного Закона
Предметом настоящей проверки является соблюдение ООО «АБК» обязательных требований, установленных ФЗ № 230
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт направлен 03.06.2021
|
| 1. |
Ведение должника в заблуждение относительно правовой природы и размера неисполненного обязательства, причин его неисполнения должником, сроков исполнения обязательства.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Арбитражный суд Пермского края дело № А50-15981/2021 штраф 50 т.р.
|
| 2. |
Выявленное нарушение свидетельствует о недобросовестном поведении сотрудников Общества и как следствие самого Общества
|
|
| 2. |
№ 501904098203 от 11 декабря 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Целью настоящей проверки является выявление возможных нарушений ООО «АБК» положений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее - Федеральный закон от 03.07.3016 № 230-ФЗ). Задачей настоящей проверки является проверка доводов гр. Махина М.В. о неправомерном взаимодействии ООО «АБК» с заявителем при осуществлении действий, направленных на возврат просроченной задолженности перед ПАО "Сбербанк". Предметом настоящей проверки является соблюдение ООО «АБК», в процессе осуществления деятельности, обязательных требований, установленных правовыми актами, в т.ч. Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ
Выявлены нарушения
| 1. |
ООО "АБК", осуществляя взаимодействие с Заявителем по вопросам возврата просроченной задолженности без письменного соглашения, заключенного с Заявителем, на иной способ взаимодействия, нарушило требования ч. 2 ст .4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Протокол об административном правонарушении № 24/20/50000-АП от 24.03.2020
|
|
| 3. |
№ 241904075791 от 2 декабря 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью проверки доводов, изложенных в обращениях Потехиной Светланы Юрьевны (вх. № 102479/19/24000 от 31.10.2019), поступившего в Управление Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю, содержащее факты о нарушении ООО «АБК» требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности, направленной на возврат просроченной задолженности. Задачей настоящей проверки является предупреждение, выявление и пресечение нарушений требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности. Предметом настоящей проверки является соблюдение ООО «АБК» обязательных требований и ограничений, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», при осуществлении деятельности, направленной на возврат просроченной задолженности, заявителя Потехиной С.Ю
Выявлены нарушения
| 1. |
При осуществлении взаимодействия с должником Потехиной С.Ю., направленном на возврат просроченной задолженности, установлены нарушения требований п. 1, 2 ч. 4 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
04.02.2020 в отношении ООО "АктивБизнесКонсалт" составлен протокол № 29 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, направлен на рассмотрение в Арбитражный суд Красноярского края. Решением Арбитражного суда Красноярского края от 23.07.2020 по делу № А33-5345/2020 ООО "АктивБизнесКонсалт" привлечено к административной ответственности в виде штрафа в сумме 50000, 00 руб. ООО "АктивБизнесКонсалт" подана апелляционная жалоба, рассмотрение которой назначено 30.09.2020 в 16:00
|
|
| 4. |
№ 001903995642 от 21 ноября 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель - оценка соответствия действий ООО «АБК», направленных на возврат просроченной задолженности требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», на основании обращений заявителя. Задача - предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности. Предмет - соблюдение ООО «АБК» обязательных требований и ограничений, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ, при осуществлении деятельности, направленной на возврат просроченной задолженности заявителя
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Направлен заказной почтой
|
| 1. |
В начале каждого случая непосредственного взаимодействия по инициативе ООО «АБК» (02.09.2019 в 15:19, 04.09.2019 в 11:55, 16.09.2019 в 12:45, 18.09.2019 в 10:57, 23.09.2019 в 11:48, 25.09.2019 в 10:54, 01.10.2019 в 14:34, 02.10.2019 в 11:54, 07.10.2019 в 12:02, 09.10.2019 в 14:05, 14.10.2019 в 12:43, 16.10.2019 в 10:39, 21.10.2019 в 10:40, 23.10.2019 в 10:25) заявителю не были сообщены фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, осуществляющего такое взаимодействие
|
|
| 5. |
№ 621903875142 от 15 октября 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель - проверка сведений, изложенных в заявлении Котелевец С.Н. о возможных фактах нарушения юридическим лицом требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ. Задача - установление действий ООО "АБК", направленных на возврат просроченной задолженности и их соответствие требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ. Предметом настоящей проверки является соблюдение ООО "АБК" и его должностными лицами обязательных требований, установленных правовыми актами Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Направлен заказной корреспонденцией
|
| 1. |
Третье лицо в начале взаимодействия не предупреждено о ведении аудиозаписи разговора.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Составлен протокол № 24/19/62000-АП об административном правонарушении и привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ от 18.12.2019 и направлен на рассмотрение в суд.
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Платежное поручение № 1758 от 07.07.2020
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.07.2020 № 20АП-2760/2020, штраф 50 000 руб.
|
|
| 6. |
№ 001903040569 от 2 сентября 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель - оценка соответствия действий ООО «АБК», направленных на возврат просроченной задолженности с Новосельцева Дмитрия Евгеньевича, требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», на основании обращений Новосельцева Д.Е. Задача - предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности. Предмет - соблюдение ООО «АБК» обязательных требований и ограничений, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ, при осуществлении деятельности, направленной на возврат просроченной задолженности заявителя Новосельцева Д.Е
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт проверки направлен почтой России заказным письмом
|
| 1. |
Взаимодействие ООО «АБК» с заявителем осуществлялось 14.05.219, 15.05.2019, 30.05.2019, 31.05.2019, 01.06.2019, 03.06.2019, 04.06.2019, 05.06.2019, 10.06.2019, 11.06.2019, 13.06.2019, 01.07.2019, 03.07.2019, 05.07.2019, 08.07.2019, 10.07.2019, 12.07.2019, 15.07.2019, 17.07.2019, 18.07.2019 с нарушением требований п.п. б, в п. 3 ч. 3 ст. 7 Закона № 230-ФЗ.
|
|
| 7. |
№ 621902806730 от 13 июня 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель - проверка сведений, изложенных в заявлении Бирюкова А.Г. о возможных фактах нарушения юридическим лицом требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ. Задача - установление действий ООО "АБК", направленных на возврат просроченной задолженности и их соответствие требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ. Предметом настоящей проверки является соблюдение ООО "АБК" и его должностными лицами обязательных требований, установленных правовыми актами Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Направлен заказной корреспонденцией
|
| 1. |
Должник и третье лицо не предупреждены о ведении аудиозаписи разговора
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Составлен протокол № 9/19/62000-АП об административном правонарушении от 22.07.2019 и направлен на рассмотрение в суд для привлечения к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Лицо привлечено к административной ответственности с назначением штрафа в размере 100000 руб. Решение Арбитражного суда Рязанской области № А54-7080/2019
|
|
| 8. |
№ 221902721207 от 24 мая 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Внеплановая документарная проверка проводится с целью проверки сведений, изложенных в обращении гражданки П. о возможных фактах нарушения юридическим лицом требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ при осуществлении взаимодействия ООО «АБК» с заявителем. Определить задачей настоящей проверки установление действий ООО «АБК» при осуществлении взаимодействия по возврату просроченной задолженности и их соответствия требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ. Установить, что предметом настоящей проверки является соблюдение ООО «АБК» обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ, при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, с заявителем П
Выявлены нарушения
| 1. |
ООО «АБК» при существлении взаимодействия с П. посредством телефонных переговоров допущены нарушения требований ч.4 ст.7 Закона №230-ФЗ, выразившиеся в несообщении должнику фамилии, имени и отчества (при наличии) физического лица, осуществляющего взаимодействие, фамилии, имени и отчества (при наличии) либо наименование кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением АС АК по делу №А03-13871/2019 от 23.10.2019, поступившим в Управление 31.10.2019, ООО "АБК" привлечено к ответственности в виде штрафа в размере 110 000 руб.
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Штраф в размере 110000 руб. оплачен ООО "АБК" 28.01.2020, п/п 257 (копия квитанции об оплате штрафа поступила в Управление 12.02.2020
|
| 2. |
Обществом допущены нарушения требований п.п. «б», «в» п. 3 ч. 3 ст. 7 Закона №230-ФЗ, выразившиеся в осуществлении взаимодействия путем телефонных переговоров более 2 раз в неделю, 8 раз в месяц,
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением АС АК по делу №А03-13871/2019 от 23.10.2019, поступившим в Управление 31.10.2019, ООО "АБК" привлечено к ответственности в виде штрафа в размере 110 000 руб.
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Штраф в размере 110000 руб. оплачен ООО "АБК" 28.01.2020, п/п 257 (копия квитанции об оплате штрафа поступила в Управление 12.02.2020
|
|
| 9. |
№ 221902626127 от 29 марта 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Внеплановая документарная проверка проводится с целью проверки сведений, изложенных в обращении гражданки П (вх. №4328/19/22000-ОГ от 29.01.2019) о возможных фактах нарушения юридическим лицом требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ при осуществлении взаимодействия ООО «АБК» с заявителем. Задачей настоящей проверки является установление действий ООО «АБК» при осуществлении взаимодействия по возврату просроченной задолженности и их соответствия требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ. Предметом настоящей проверки является соблюдение ООО «АБК» обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ, при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, с заявителем П
Выявлены нарушения
| 1. |
По результатам прослушивания предоставленных ООО «АБК» аудиозаписей телефонных переговоров установлено, что при осуществлении непосредственного взаимодействия указанным способом (11.01.2019, 20.01.2019, 22.01.2019, 23.01.2019, 28.01.2019, 29.01.2019) сотрудники общества не сообщают П. о наименовании лица, действующего от имени и (или) в интересах кредитора. Кроме того, при осуществлении переговоров 28.01.2019 сотрудником не озвучена фамилия, имя и отчество (при наличии) либо наименование кредитора. Также ООО "АБК" с П осуществляло взаимодействие путем телефонных переговоров более 2 раз в неделю, 8 раз в месяц
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением Арбитражного суда Алтайского края по делу №А03-10750/2019 общество привлечено к административной ответственности, в виде штрафа в размере 110 000 руб.
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Штраф в размере 110000 руб. оплачен 25.10.2019 п/п 4107
|
|
| 10. |
№ 441902565889 от 20 марта 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка сведений о фактах нарушения юридическим лицом обязательных требований при совершении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, содержащихся в обращении граждана Кузнецова М.В.. Задачи : проверка соблюдения Общества с Ограниченной Ответственностью «АКТИВБИЗНЕСКОНСАЛТ» (ООО «АКБ»), положений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях». Предмет проверки - соблюдение обязательных требований юридическим лицом
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
|
| 1. |
Кузнецов М.В. 04.12.1981 г.р., зарегистрированный по адресу: г. Кострома, мкр-н Давыдовский-2, д. 79, кв. 8, не числится в базах данных должников ООО «АктивБизнесКонсалт». На протяжении длительного времени, с 02.05.2018 в 11:12, 05.05.2018 в 10:23, 06.05.2018 в 09:36, 07.05.2018 в 15:23, 08.05.2018 в 08:31, 10.05.2018 в 09:27, 10.05.2018 в 10:23, 10.05.2018 14:57, 12.05.2018 в 11:25, 31.08.2018 в 11:05, 31.08.2018 в 11:06, 03.09.2018 в 10:34, 06.09.2018 в 08:30, 09.09.2018 в 10:34 ООО "АктивБизнесКонсалт" имея умысел на возврат просроченной задолженности осуществляло взаимодействие по абонентскому номеру + 79303866046 с Кузнецовым М.В. (третье лицо), выразившим свое несогласие на осуществление взаимодействия. ООО "АктивБизнесКонсалт" осуществило взаимодействие с Кузнецовым М.В. 03.09.2018 в 10:34, 06.09.2018 в 08:30, 09.09.2018 в 10:34 по средствам телефонных переговоров более двух раз в неделю.
|
|
| 11. |
№ 421902483778 от 11 февраля 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Осуществление проверочных мероприятий по поступившему обращению (вх. от 13.12.2018 № 62869/18/42000) о нарушении Обществом с ограниченной ответственностью «АКТИВБИЗНЕСКОНСАЛТ» требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» при осуществлении деятельности, направленной на возврат просроченной задолженности Ашихмина Ильи Сергеевича. Задачи: проверка соблюдения Обществом с ограниченной ответственностью «АКТИВБИЗНЕСКОНСАЛТ» положений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»; Предмет: проверка соблюдения обязательных требований
Выявлены нарушения
| 1. |
ООО "АБК" осуществляло направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие с должником посредством телефонных переговоров после получения заявления должника с указанием на отказ от взаимодействия.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
11.10.2019 вступило в законную силу решение Арбитражного суда Кемеровской области от 26.06.2019 по делу № А27-9055/2019, которым ООО "АБК" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 1457 КоАП РФ. Указанному юридическому лицу назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 рублей.
|
| 2. |
При осуществлении направленного на возврат просроченной задолженности посредством телефонных переговоров представитель ООО "АБК" не сообщил должнику свои фамилию, имя и отчество (при наличии).
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
11.10.2019 вступило в законную силу решение Арбитражного суда Кемеровской области от 26.06.2019 по делу № А27-9055/2019, которым ООО "АБК" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 1457 КоАП РФ. Указанному юридическому лицу назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 рублей.
|
|
| 12. |
№ 591802081042 от 6 ноября 2018 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью осуществления проверочных мероприятий по поступившим сведениям о фактах нарушения положений, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» при взыскании задолженности сотрудниками ООО «АктивБизнесКоллекшн», в рамках рассмотрения обращения К. (вх. № 33588/18/59000 от 07.09.2018), на основании служебной записки от 02.11.2018 № 22/12665 вн. Задачей настоящей проверки является установление соответствия деятельности ООО «АктивБизнесКоллекшн» положениям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» по поступившим сведениям о фактах нарушения данного Закона. Предметом настоящей проверки является (отметить нужное): соблюдение обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об отмене результатов КНМ (в случае если такое КНМ было произведено)
Семнадцатым арбитражным апелляционным судом решение Арбитражного суда Пермского края по делу А50-365/2019 отменено.
|
| 2. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
04.14.2018 направлен по почте
|
| 1. |
Обществом в адрес Заявителя со скрытого номера «ActiveBC» направлено 4 текстовых (СМС) сообщения, направленные на возврат просроченной задолженности.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
А50-365/2019 от 28.02.2019
|
|
| 13. |
№ 631800593112 от 25 июля 2018 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Установить соблюдение юридическим лицом в процессе осуществления деятельности обязательных требований Федерального Закона № 230-ФЗ; предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований; соблюдение обязательных требований, предусмотренных Федеральным законом № 230-ФЗ
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт проверки направлен 21.08.2018 заказным письмом с уведомлением
|
| 1. |
Пп. б ч. 2 ст. 6 ФЗ № 230, введение должника в заблуждение
|
|
| 14. |
№ 66180701957465 от 26 марта 2018 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Соблюдение юридическим лицом требований Федерального закона Российской Федерации от 03.07.2016 № 230-ФЗ О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях
Выявлены нарушения
| 1. |
Пункт 3 статья 17, подпункт «б» пункт 5 часть 2 статья 6, пункт 2 часть 4 статья 7 Федерального закона № 230-ФЗ
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
07.05.2018 составлен протокол об административном правонарушении по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ
|
|
| 15. |
№ 57180702471215 от 26 марта 2018 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Соблюдение требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 №230-ФЗ О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в федеральный закон О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения о несоответствии информации, содержащейся в уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности, обязательным требованиям (с указанием положений нормативных правовых актов)
Не выявлено
|
| 2. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
20.04.2018 личная подпись об ознакомлении и.о. руководителя представительства ООО "АктивБизнесКоллекшн" в г. Орле Литвиновой Марины Владимировны
|
| 1. |
Выявлены нарушения ч. 3 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ, выразившиеся в отсутствии предупреждения о ведении аудиозаписи с должником и иными лицами в начале непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Заявление ООО "АБК" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 1 об устранении выявленного нарушения подано в Арбитражный суд Орловской области
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Уведомление о рассмотрении и исполнении предписания от 20.04.2018 № 1
|
| 2. |
Выявлены нарушения ч. 5 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ, выразившиеся в осуществлении взаимодействия с третьим лицом, выразившим несогласие на осуществление с ним взаимодействия
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Заявление ООО "АБК" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 1 об устранении выявленного нарушения подано в Арбитражный суд Орловской области
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Уведомление о рассмотрении и исполнении предписания от 20.04.2018 № 1
|
| 3. |
Выявлены нарушения ч. 4 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ, выразившиеся в нарушении частоты взаимодействия с должником посредством телефонных переговоров
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Заявление ООО "АБК" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 1 об устранении выявленного нарушения подано в Арбитражный суд Орловской области
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Уведомление о рассмотрении и исполнении предписания от 20.04.2018 № 1
|
| 4. |
Выявлены нарушения ст. 10 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ, выразившиеся в рассмотрении обращений граждан не по всем вопросам, содержащимся в обращениях, а также формальном отказе в рассмотрении заявлений об осуществлении взаимодействия с кредитором и (или) лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах, только через представителя либо об отказе от взаимодействия
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Заявление ООО "АБК" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 1 об устранении выявленного нарушения подано в Арбитражный суд Орловской области
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Уведомление о рассмотрении и исполнении предписания от 20.04.2018 № 1
|
| 5. |
Выявлены нарушения п. 11 ч. 1, п. 7 ч. 4 ст. 13 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее Федеральный закон от 03.07.2016 № 230-ФЗ, Закон), выразившиеся в назначении на должность лиц, которые в течение трех лет, предшествующих назначению, допускали неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности на срок более тридцати рабочих дней
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Заявление ООО "АБК" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 1 об устранении выявленного нарушения подано в Арбитражный суд Орловской области
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Уведомление о рассмотрении и исполнении предписания от 20.04.2018 № 1
|
| 6. |
Выявлены нарушения ч. 9 ст. 4, п.п. б п. 2 ч. 3 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ, выразившиеся в не сообщении в начале каждого случая непосредственного взаимодействия по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, должнику и третьим лицам фамилии, имени и отчества (при наличии) физического лица, осуществляющего такое взаимодействие, а также фамилии, имени и отчества ( при наличии) либо наименование кредитора, лица, действующего от его имени и (или) в его интересах
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Заявление ООО "АБК" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 1 об устранении выявленного нарушения подано в Арбитражный суд Орловской области
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Уведомление о рассмотрении и исполнении предписания от 20.04.2018 № 1
|
|
| 16. |
№ 24180702405029 от 26 марта 2018 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель проверки: соблюдение юридическим лицом в процессе осуществления деятельности обязательных требований. Задачи проверки: предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований. Предметом настоящей проверки является соответствие сведений, содержащихся в документах юридического лица, а также работников, используемых юридическим лицом при осуществлении деятельности оборудования, программного обеспечения, выполняемой работы, предоставляемых услуг и принимаемых мер по исполнению обязательных требований Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и других нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности, а также устранение выявленных в ходе проверок нарушений
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
С актом проверки ознакомлена, акт подписан уполномоченным представителем юридического лица
|
| 1. |
Ч. 3 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", выразившееся в отсутствии предупреждения о ведении аудиозаписи с должником и иными лицами в начале непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности
Сведения об обжаловании решений и действий (бездействия) органа контроля либо его должностных лиц и о результатах такого обжалования
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 04.04.2019 по делу № А33-15340/2018, оставленным без изменения постановлением Третьего Арбитражного апелляционного суда от 24.06.2019, заявление ООО "АктивБизнесКоллекшн" о признании незаконным и отмене предписания от 20.04.2018 № 24922/18/15378-ЕЛ удовлетворено частично, признан недействительным пункт 2 предписания Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю от 20.04.2018 № 24922/18/15378-ЕЛ.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Уведомление ООО "АктивБизнесКоллекшн" о результатах рассмотрения и исполнения Предписания Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю от 20.04.2018 № 24922/18/15378-ЕЛ.
|
| 2. |
П. 11 ч. 1, п. 7 ч. 4 ст. 13, ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", выразившееся в назначении на должность лиц, которые в течении 3 (трех) лет, предшествующих назначению, допускали неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности на срок более 30 (тридцати) рабочих дней
|
| 3. |
Ч. 9 ст. 4, п. 4, пп. "б" п. 5 ч. 2 ст. 6, пп. 1, 2 ч. 4 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", выразившееся в несообщении в начале каждого случая непосредственного взаимодействия по инициативе кредитора и (или) лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, должнику и третьим лицам фамилии, имени и отчества (при наличии) физического лица, осуществлеяющего такое взаимодействие, а также фамилии, имени и отчества (при наличии), либо наименование кредитора и (или) лица, действующего от его имени и (или) в его интересах; введением должника в заблуждение относительно последствий неисполнения денежного обязательства, и оказание на него психологического давления
|
|
| 17. |
№ 77180702296087 от 26 марта 2018 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Контроль за соблюдением ЮЛ обязательных требований Федерального закона № 230-ФЗ
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Селезнева Анна Юрьевна ознакомлена с актом КНМ, о чем в акте сделана отметка
|
| 1. |
Осуществление взаимодействия с должниками и третьими лицами с превышением допустимой Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ частоты взаимодействия
|
| 2. |
Взаимодействие с третьими лицами без письменного согласия должника на осуществление такого взаимодействия
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "АБК" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ и направлен в Арбитражный суд г. Москвы
|
| 3. |
Несообщение должникам и третьим лицам фамилий, имен и отчеств сотрудников ООО «АБК», осуществляющих взаимодействие посредством телефонных переговоров
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "АБК" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ и направлен в Арбитражный суд г. Москвы
|
| 4. |
Неуведомление должников и третьих лиц о ведении записи телефонных переговоров
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
В соответствии с уведомлением о результатах исполнения предписания от 09.07.2018 № 5409 в целях соответствия требованиям ч. 3 ст. 17 ФЗ № 230 Обществом приняты меры по устранению нарушений, выявленных в ходе проверки. Предписание исполнено
|
|
| 18. |
№ 70170701774452 от 24 июля 2017 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью осуществления проверочных мероприятий по заявлению гражданки Руколеевой О.В. о противоправных действиях (вх. от 20.06.2017 №13379) Задачами настоящей проверки являются: проверка соблюдения ООО «АктивБизнесКоллекшн» положений Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Выявлены нарушения
| 1. |
ООО «АктивБизнесКоллекшн» нарушило требования пп.б, п.5, ч.2 ст. 6 Федерального закона № 230-ФЗ, допустило действия направленные на возврат просроченной задолженности кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, связанные в том числе с введением должника и иных лиц в заблуждение относительно передачи вопроса о возврате просроченной задолженности на рассмотрение суда, последствий неисполнения обязательства для должника и иных лиц, возможности применения к должнику мер административного и уголовно-процессуального воздействия и уголовного преследования.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Направлено уведомление о составлении протокола об административном правонарушении
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Составлен протокол об административном правонарушении по ч.2 ст. 14.57 КоАП РФ, вступило в силу решение суда о назначении административного штрафа в размере 50 000 рублей
|
|
