1. |
№ 771903989021 от 12 декабря 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в жалобе Габсалямовой З.А. от 04.09.2019 б/н, поданной от имени представителя по доверенности Калиниченко В.А. (доверенность от 05.06.2019 на бланке 02 АА 4937663) о ненадлежащих действиях (бездействии) Ассоциации при рассмотрении обращений Габсалямовой З.А. и представителя Габсалямовой З.А. по доверенности, направленных в адрес Ассоциации. Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Копия Акта о проведении внеплановой выездной проверки получена на руки, подпись имеется
|
1. |
П. 3.10 Федерального стандарта в части направления заявителям (ИП Габсалямовой З.А, представителя ИП Габсалямовой З.А. по доверенности Габсалямова И.У.) в установленный срок подписанного руководителем саморегулируемой организации ответа о результатах рассмотрения жалобы (обращения), содержащего обоснованные и аргументированные выводы со ссылками на нормы Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо Ассоциации СРО "ЦААУ" от 19.03.2020 исх. № 10/2042-2020 об исполнении предписания в полном объеме (Вх. 46958/2020 от 25.03.2020)
|
|
2. |
№ 771903390268 от 24 сентября 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в жалобе Шестакова Антона Юрьевича от 30.07.2019 б/н, поданной от имени представителя по доверенности Закирова А.А. (доверенность от 07.04.2019 на бланке 02 АА 4798324), о нарушении Ассоциацией порядка рассмотрения заявления Шестакова А.Ю. на действия (бездействие) арбитражного управляющего Митюшева Д.В. при исполнении обязанностей временного управляющего ООО «Уфанефтепродукт», направленного 21.05.2019 в адрес Ассоциации. Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией требований п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, раздела III Федерального стандарта в части рассмотрения жалобы Шестакова Антона Юрьевича от 30.07.2019 б/н, поданной от имени представителя по доверенности Закирова А.А. (доверенность от 07.04.2019 на бланке 02 АА 4798324), о нарушении Ассоциацией порядка рассмотрения заявления Шестакова А.Ю. на действия (бездействие) арбитражного управляющего Митюшева Д.В. при исполнении обязанностей временного управляющего ООО «Уфанефтепродукт», направленного 21.05.2019 в адрес Ассоциации
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт внеплановой выездной проверке вручен, подпись имеется
|
1. |
По результатам проведенной проверки в действиях (бездействии) Ассоциации СРО «ЦААУ» установлены нарушения: п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве в части нерассмотрения заявления Шестакова А.Ю. от 20.05.2019, подписанного представителем Закировым А.А., на действия (бездействие) арбитражного управляющего Митюшева Д.В., исполнявшего обязанности временного управляющего ООО «Уфанефтепродукт»; п. 3.10 Федерального стандарта в части ненаправления заявителю (Шестакову А.Ю.) в установленный срок подписанного руководителем саморегулируемой организации ответа о результатах рассмотрения жалобы (обращения), содержащего обоснованные и аргументированные выводы со ссылками на нормы Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо СРО «ЦААУ» об исполнении предписания в полном объеме от 18.12.2019 № 10/6681-2019 (вх. 195832/2019 от 19.12.2019)
|
|
3. |
№ 771902885514 от 17 июля 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в заявлении Закирова А.А. от 20.05.2019 б/н, о нарушении Ассоциацией порядка предоставления в арбитражный суд заявлений о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего Филимонова К.А. требованиям, предусмотренным Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260293). Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве, Федерального стандарта и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией требований ст. 20.2, 45 Федерального закона о банкротстве при предоставлении в Арбитражный суд города Москвы заявления о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего Филимонова К.А. требованиям, предусмотренным Федеральным законом о банкротстве по делу № А40-46278/2018
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Ознакомлен, подпись в наличии
|
1. |
Нарушение п. 1, 4 ст. 45 Федерального закона о банкротстве в части предоставления недостоверных сведений в Арбитражный суд г. Москвы в рамках дела № А40-46278/2018 о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего Филимонова К.А. требованиям, предусмотренным ст. 20, 20.2 Федерального закона о банкротстве.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
По итогам проведенной внеплановой выездной проверки деятельности Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих» составлен протокол от 19.07.2019 об административном правонарушении № 0027719, предусмотренном ч. 7 ст. 14.52.1 КоАП РФ. Вынесено постановление от 31.07.2019 по делу № 77-02/2019 о назначении административного наказания: привлечь Ассоциацию арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих» за совершение административного правонарушения по ч. 5 ст. 14.52.1 КоАП РФ к административной ответственности в виде наложения административного штрафа в размере 20 000.00 руб.
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Платежное поручение от 15.08.2019 №212 на сумму 20 000.00 руб.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо Ассоциации СРО "ЦААУ" от 15.08.2019 исх. № 10/3896-2019 об исполнении предписания в полном объеме
|
|
4. |
№ 771902863408 от 10 июля 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в жалобе Берковского А.В. от 11.03.2019 б/н, Ассоциацией порядка рассмотрения жалобы Берковского А.В. на действия (бездействие) арбитражного управляющего Княгиницкого Л.Я. при исполнении обязанностей конкурсного управляющего ООО «Теплогаз», послуживших основанием для принятия решения о проведении внеплановой выездной проверки в части соответствия деятельности Субъекта проверки требованиям п. 2 ст. 22 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и раздела III Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432 (далее Федеральный стандарт) (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260293). Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве, Федерального стандарта и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией требований п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, раздела III Федерального стандарта в части рассмотрения поступившей в Ассоциацию 11.01.2019 жалобы Берковского А.В. и направления ответа заявителю
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Отказ об ознакомлении с актом, акт направлен по почте в адрес Ассоциации СРО "ЦААУ"
|
1. |
Нарушение п.п. 3.4, 3.10 Федерального стандарта в части незаконного приостановления проведения внеплановой проверки, несоблюдения срока направления мотивированного ответа заявителю по результатам рассмотрения поступившей в Ассоциацию СРО «ЦААУ» 11.04.2019 письмом из прокуратуры Центрального района г. Воронежа от 26.12.2018 исх. № 1р-2018 жалобы Берковского А.В. б/д б/н на действия (бездействие) арбитражного управляющего Княгиницкого Л.Я. при исполнении обязанностей конкурсного управляющего ООО «Теплогаз»
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо СРО «ЦААУ» от 12.08.2019 № 10/3811-2019 об исполнении предписания в полном объеме (вх. 124615/2019 от 15.08.2019)
|
|
5. |
№ 771902753692 от 28 мая 2019 года
Внеплановая документарная и выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений в деятельности Субъекта проверки требований п. 2 ст. 22 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и п. 3.1, 3.10, 3.11 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432 (далее Федеральный стандарт) (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260293). Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве, Федерального стандарта и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией требований п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, п. 3.1, 3.10, 3.11 Федерального стандарта в части рассмотрения поступившей в Ассоциацию 25.12.2018 жалобы ООО «Газпром георесурс» от 10.12.2018 № 19/12-3948 и направления ответа заявителю
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Ознакомлен, подпись в наличии
|
1. |
Нарушение п. 3.10 Федерального стандарта в части несоблюдения срока направления мотивированного ответа заявителю по результатам рассмотрения поступившей в Ассоциацию СРО «ЦААУ» 25.12.2018 жалобы ООО «Газпром георесурс» от 10.12.2018 № 19/12-3948 на действия (бездействие) арбитражного управляющего Акимовой М.В. при исполнении обязанностей конкурсного управляющего ООО «РЕГИОНГЕО-СЕВЕР».
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо Ассоциации СРО "ЦААУ" от 15.08.2019 исх. № 10/3897-2019
|
|
6. |
№ 771902566086 от 7 марта 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки (Ассоциация арбитражных управляющих саморегулируемая организация "Центральное агентство арбитражных управляющих") требований Федерального закона об оценочной деятельности (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260403)
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
С актом ознакомлены. Подпись в наличии.
|
1. |
П. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, п.п. 3.10, 3.11 Федерального стандарта в части рассмотрения поступивших в Ассоциацию СРО «ЦААУ» 12.09.2018 пяти жалоб ООО «Юридическое агентство «МЕГАПОЛИС» и направления мотивированных ответов заявителю
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо Ассоциации АУ СРО "ЦААУ" от 29.05.2019 исх. 79630/2019
|
|
7. |
№ 00170700777971 от 1 декабря 2017 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Установление соответствия деятельности субъекта проверки требованиям Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ О саморегулируемых организациях, Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ О несостоятельности банкротстве, иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт проверки подписан и получен президентом Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемая организация «Центральное агентство арбитражных управляющих»
|
1. |
12. В нарушение пункта 17 Федерального стандарта № 799 свидетельства о прохождении стажировки Агапову Е.Д., Мамиловой Т.Д., Рыбниковой А.В. выданы Ассоциацией с нарушением установленного срока. 13. В нарушение подпунктов «а» - «о» и абзаца шестнадцатого пункта 11 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего», утвержденного приказом Минэкономразвития России от 18.12.2012 № 799, планы стажировки помощников арбитражных управляющих, указанных в Таблице № 9 Акта проверки, не содержат всех предусмотренных мероприятий. 14. С нарушением установленного пунктом 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве девятидневного срока Ассоциация направила в арбитражные суды, должнику и заявителю информацию о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего требованиям Федерального закона о банкротстве и кандидатуры арбитражных управляющих для утверждения в делах о банкротстве №№ А29-10409/2014, А40-216291/2014, А40-11459/2015, А40-36445/2015, А33-4847/2015, А40-159170/2015, А40-35820/2016, А40-84058/2016, А40-30729/2016, А40-131877/2016, А40-144638/2016, А56-62020/2016, А40-122515/2016, А40-187384/2016, А40-213423/2016, А41-203/2017, А40-252926/2016, А40-219411/2016, А40-256435/2016, А40-202849/2017.
|
2. |
15. В нарушение пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Ассоциация: - представила в арбитражные суды по делам №№ А65-25323/2016, А60-50432/2016, А73-15587/2016, А66-6739/2017 кандидатуру арбитражного управляющего, не соответствующую требованиям пункта 3 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части отсутствия действующего договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего; - представила в арбитражные суды по делам №№ А73-15381/2016, А66-2154/2017, А63-3392/2017, А40-2406/2017 недостоверную информацию о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего требованиям пункта 3 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части наличия действующего договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего.
|
3. |
5. В нарушение пункта 3.8 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией не направлены акты внеплановых проверок арбитражному управляющему Щербиной Н.И. (Акт проверки от 24.03.2016 № 31). 6. В нарушение абзаца пятого пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией не рассмотрены следующие жалобы: - заместителя директора Регионального отделения ФСС РФ по Республике Башкортостан Сыровой В.М. от 08.12.2015 № 16-12-12/2/13142 в отношении временного управляющего ООО «КВИКДОК» Газдалетдинова А.М.;- заместителя начальника ИФНС по г. Москва Присекиной Г.Н. от 16.03.2015 № 24-04-011009585-2 на неправомерные действия конкурсного управляющего ООО «ГКЦ» Холбневой Е.В.; - Федорова А.С. б/д б/н на действия конкурсного управляющего ООО «Спецстроймонолит-1» Лядащева С.А.; - заместителя начальника ИФНС № 2 по Центральному административному округу г. Омска Катаргулова Н.Н. от 12.02.2015 № 16-10/02559 в отношении конкурсного управляющего ООО «Инструмент-Комплект» Павлова В.В. 7. В нарушение пункта 3.6 Федерального стандарта № 432 Контрольным комитетом Ассоциации не составлен акт по результатам внеплановой проверки в отношении конкурсного управляющего ООО «Новый дом» Манина А.А. по жалобе Назарова В.А.
|
4. |
1. В нарушение пунктов 1, 10, 11 статьи 24.1 и пункта 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией не обеспечен надлежащий контроль за своевременным заключением, указанными в таблицах № 2, 3, 4 и 5 Акта проверки членами Ассоциации, договоров обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, за заключением арбитражным управляющим Беляковым Денисом Евгеньевичем договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего с аккредитованной страховой организацией, в отношении указанных лиц Ассоциацией своевременно не приняты меры предусмотренные Федеральным законом о банкротстве. 2. С нарушением установленного пунктом 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве срока Ассоциацией направлены в арбитражный суд ходатайства об отстранении от участия в деле о банкротстве Бельтикова А.С., Миндрул Ю.В. и Петухова А.Н., исключенных из Реестра членов Ассоциации. 3. С нарушением установленного абзацем четвертым пункта 3 статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве срока, в орган по контролю (надзору) Ассоциацией направлена информация о Гнусиной Е.Е., Псигиной Н.В. и Стреколовской В.А., принятых в члены Ассоциации. 4. В нарушение пункта 2.9 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденного приказом Минэкономразвития России от 03.07.2015 № 432 , Ассоциацией не направлены акты плановых проверок арбитражному управляющему Копылову А.В. (Акт проверки от 01.08.2015 № 57).
|
5. |
8. В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 ответ по жалобе начальника отдела АО «Россельхозбанк» Гаврилова А.Н. на действия временного управляющего ОАО «Бийский комбинат хлебопродуктов» Цынгунову О.О. направлен Ассоциацией с нарушением 30-дневного срока. 9. В нарушение части 3 статьи 10 Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» Ассоциацией в адрес заместителя начальника МИФНС России № 10 по Санкт-Петербургу Коноваловой А.Н. не направлено уведомление о заседании Дисциплинарного комитета по рассмотрению вопроса о применении мер дисциплинарного воздействия по результатам проведения проверки в отношении конкурсного управляющего АО «ТД Фармация» Ремнева Б.Н. 10. В нарушение подпункта «б» пункта 3 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего», утвержденного приказом Минэкономразвития России от 18.12.2012 № 799 , Ассоциацией приняты на стажировку Гридяев В.Н., Карандаев А.Г., Нейман А.А., Осипова Ю.В., Щеглов П.О., не представившие при подаче заявления документ, свидетельствующий об отсутствии наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления. 11. В нарушение пункта 5 Федерального стандарта № 799 решение (приказ) о приеме Фешиной Марии Сергеевны на стажировку принято Ассоциацией с нарушением установленного срока.
|
|