| 76. |
№ 181800616070 от 15 августа 2018 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Осуществление проверочных мероприятий по поступившим сведениям о фактах нарушения положений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» при осуществлении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, сотрудниками ООО «НСВ», на основании поступившего в Управление Федеральной службы судебных приставов по Удмуртской Республике обращения, а также докладной записки, представленной должностным лицом, обнаружившим нарушение. Задачи: проверка соответствия деятельности ООО «НСВ» положениям, установленным Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», по поступившим сведениям о фактах нарушения данного Закона. Предмет: соблюдение ООО «НСВ» обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт проверки № 5 с прилагаемыми к акту документами направлен заказной почтой с уведомлением по адресу: 108811, г. Москва, пос. Московский. Киевское шоссе, 22-й км., домовладение 6, стр. 1
|
| 1. |
Непосредственного взаимодействия с третьим лицом путем телефонных переговоров более двух раз в неделю.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотреном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ (№ 42/18/18000-АП) и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Арбитражный суд УР дело № А 71-21757/2018 (семнадцатый апелляционный суд от 27.03.2019 решение суда оставлено без изменения)
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено 10.06.2019
|
| 2. |
Несвоевременно представлены сведения и документы необходимые для проведения внеплановой (документарной) проверки. Информация представлена не в полном объеме и в искаженном виде.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "Национальная служба взыскания" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст. 19.7 КоАП РФ, и направлен в судебный участок № 432 Щербинского района города Москвы
|
| 3. |
Непосредственное взаимодействие с должником посредством телефонных переговоров более одного раза в сутки, более двух раз в неделю, более восьми раз в месяц.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотреном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ (№ 42/18/18000-АП) и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Арбитражный суд УР дело № А 71-21757/2018 (семнадцатый апелляционный суд от 27.03.2019 решение суда оставлено без изменения)
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено 10.06.2019
|
| 4. |
Осуществление непосредственного взаимодействия с должником посредством телефонных переговоров с абонентских номеров телефонов не принадлежащих кредитору
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотреном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ (№ 42/18/18000-АП) и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Арбитражный суд УР дело № А 71-21757/2018 (семнадцатый апелляционный суд от 27.03.2019 решение суда оставлено без изменения)
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено 10.06.2019
|
|
| 77. |
№ 181800595229 от 9 августа 2018 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Осуществление проверочных мероприятий по поступившим сведениям о фактах нарушения положений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» при осуществлении действий, направленных на возврат просроченной задолженности, сотрудниками ООО «НСВ» на основании поступившего в Управление Федеральной службы судебных приставов по Удмуртской Республике обращения, а также докладной записки, представленной должностным лицом, обнаружившим нарушение. задачи: проверка соответствия деятельности ООО «НСВ» положениям, установленным Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», по поступившим сведениям о фактах нарушения данного Закона. предмет: соблюдение ООО «НСВ» обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт проверки № 4 от 05.09.2018 с прилагаемыми к акту документами 05.09.2018 направлены ООО "НСВ" по адресу: 108811, г. Москва. пос. Московский, Киевское шоссе, 22-й км, домовладение 6, стр. 1 заказной почтой с уведомлением
|
| 1. |
Несвоевременно представлены сведения и документы необходимые для проведения внеплановой (документарной) проверки
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "Национальная служба взыскания" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст. 19.7 КоАП РФ, и направлен в судебный участок № 4 Первомайского района г. Ижевска
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Судебный участок № 432 поселений Московский и "Мострентген" г. Москвы, дело № 5-3051/2018 от 29.10.2018
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено 10.06.2019
|
| 2. |
Нарушение частоты взаимодействия с должником посредством телеграфных сообщений, текстовых, голосовых и иных сообщений, передаваемых по сетям электросвязи, в том числе подвижной радиотелефонной связи общим числом более двух раз в сутки, более четырех раз в неделю
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением Арбитражного суда УР ООО "НСВ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа, Семнадцатым апелляционным судом решение Арбитражного суда УР оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "НСВ" - без удовлетворения
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено
|
| 3. |
Введение должника в заблуждение
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением Арбитражного суда УР ООО "НСВ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа, Семнадцатым апелляционным судом решение Арбитражного суда УР оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "НСВ" - без удовлетворения
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполенено
|
| 4. |
Неуведомление должника о ведении аудиозаписи
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением Арбитражного суда УР ООО "НСВ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа, Семнадцатым апелляционным судом решение Арбитражного суда УР оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "НСВ" - без удовлетворения
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено
|
| 5. |
Не сообщение должнику в начале непосредственного взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, фамилии, имени, отчества физического лица, осуществляющего такое взаимодействие, наименование кредитора, а также лица, действующего от его имени и (или) в его интересах.
Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
В отношении ООО "НСВ" составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ, и направлен в Арбитражный суд УР
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Решением Арбитражного суда УР ООО "НСВ" привлечено к административной ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа, Семнадцатым апелляционным судом решение Арбитражного суда УР оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО "НСВ" - без удовлетворения
Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении
Решение суда исполнено
|
|
| 78. |
№ 251800578826 от 23 июля 2018 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель проверки: осуществление проверочных мероприятий по поступившим сведениям о фактах нарушения положений, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», при направленном на возврат просроченной задолженности взаимодействии сотрудников ООО «НСВ» с третьим лицом Гостомысловым А.Е., по обращению последнего (рег. № 18551/18/25000 от 21.05.2018). Служебная записка № 22/2842вн от 19.07.2018. Задачи проверки: - проверка соответствия деятельности ООО «НСВ» положениям, установленным Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», по поступившим сведениям о фактах нарушения данного Закона, прав и законных интересов физического лица. - проверка организации работы деятельности ООО «НСВ» по недопущению нарушений Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях». Предмет проверки: соблюдение обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Выявлены нарушения
| 1. |
Выявлены нарушения обязательных требований, установленных п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», согласно которым: направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, может осуществляться только при одновременном соблюдении следующих условий: имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом (п.1); третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с ним взаимодействия (п. 2). При этом, ч. 6 ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ говорит о том, что согласие, указанное в п. 1 ч. 5 настоящей статьи, должно быть дано в письменной форме в виде отдельного документа, содержащее в том числе согласие должника на обработку его персональных данных. В нарушение указанных требований ООО "НСВ" в целях возврата просроченной задолженности должника в период с 23.04.2018 по 25.05.2018 посредством телефонных переговоров по номеру +79084484825, числящемуся в базе данных ООО «НСВ» в качестве дополнительного номера должника, после получения сведений о принадлежности указанного номера третьему лицу, не предпринимая мер, достаточных для того, чтобы не допустить нарушений Федерального закона, по своей инициативе осуществляло непосредственное взаимодействие с третьим лицом, не имея данного в письменной форме в виде отдельного документа согласия должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом, и в то время, когда третье лицо выразило несогласие на осуществление с ним взаимодействия.
|
|
| 79. |
№ 77180702296089 от 23 июля 2018 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Контроль за соблюдением ЮЛ обязательных требований Федерального закона № 230-ФЗ
Выявлены нарушения
| 1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Дубровина Е.А. ознакомлена с актом проверки, о чем в акте сделана соответствующая отметка
|
| 1. |
Наличие в ООО "НСВ" сотрудника, допустившего неисполнение вступившего в законную силу судебного акта о взыскании задолженности более тридцати рабочих дней
|
| 2. |
Взаимодействие с 3-им лицом без письменного согласи должника на осуществление такого взаимодействия и/или выраженном отказе от взаимодействия 3-го лица
|
| 3. |
Неуведомление должников и третьих лиц о ведении записи телефонных переговоров
|
| 4. |
Превышение допустимой частоты взаимодействия с должником
|
|
| 80. |
№ 471800526910 от 16 июля 2018 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Предметом проверки является соблюдение Обществом с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» обязательных требований, установленных Федеральным законом от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях». Задачей проверки является установление соответствия действий Общества с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» требованиям Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности, с Седюком Ф.В. и Седюк А.А., Забиякой С.А. Проверка проводится с целью установления возможных фактов нарушения Обществом с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» требований Федерального закона от 03.07.3016 № 230-ФЗ при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности с Седюком Ф.В. и Седюк А.А., изложенных в обращении Седюка Ф.В. (вх. №8305/18/47000 от 15.05.2018), возможных фактов нарушения Обществом с ограниченной ответственностью «Национальная служба взыскания» требований Федерального закона от 03.07.3016 № 230-ФЗ при осуществлении взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности с Забиякой С.А., изложенных в обращении Забияки С.А. (вх. №9342/18/47000 от 30.05.2018)
Выявлены нарушения
| 1. |
Выявлено нарушение требований ст. 4 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
|
| 2. |
Выявлено нарушение требований ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
|
| 3. |
Выявлено нарушение требований ст. 6 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
|
| 4. |
Выявлено нарушение требований ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
|
| 5. |
Выявлено нарушение требований ст. 6 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
|
| 6. |
Выявлено нарушение требований ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
|
| 7. |
Выявлено нарушение требований ст.ст. 4, 7 Федерального закона от 03.07.2016 №230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
|
|
| 81. |
№ 61170802610858 от 27 сентября 2017 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью осуществления проверочных мероприятий по заявлению Перегородовой Марины Евгеньевны о противоправных действиях (вх. от 12.07.2017 № 34688/17/61906-ОГ) Определить предметом настоящей проверки соблюдение обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами
Выявлены нарушения
| 1. |
Нарушены п.п. б п. 3 ч. 3 ст. 7 Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ "о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" осуществлено 9 телефонных звонков в неделю, вместо предусмотренных вышеуказанным Законом 2 телефонных звонков
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
ООО "Национальная служба взыскания" привлечена к ответственности по ч. 2 ст. 14.57 КоАП РФ штраф 50 000 руб. 29.12.2017 Арбитражным судом Ростовской области вынесено решение по делу А53-31558/17 о назначении штрафа 50 000 руб.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Составлен протокол по делу об административном правонарушении
|
|
