Проверки

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

По результатам проведенной проверки деятельности САУ «Возрождение» выявлены нарушения п. 3.10, п. 3.11 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденных Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432, в части несвоевременного рассмотрения трех жалоб Дубининой В.А. от 15.07.2019 б/н, от 12.09.2020 б/н, от 03.10.2020 б/н, поступивших из Прокуратуры Ханты-Мансийского автономного округа-Югры 25.11.2020, на действия (бездействие) конкурсного управляющего ЗАО «Нижневартовсктрубопроводстрой» Трофимца Вадима Васильевича.

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица индивидуального предпринимателя его уполномоченного представителя присутствовавших при проведении КНМ о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

Нарушение пункта 2 статьи 205 Федерального закона о банкротстве

1. Подпункт 5.2 пункта 5 раздела 5 Устава и подпункт 3 пункта 2.1 раздела 2 Положения об условиях членства не соответствует требованиям пункта 2 статьи 20 Федерального закона о банкротстве. 2. Пункт 6.1 раздела 6 Устава не соответствует требованиям пункта 15 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве. 3. Пункт 2 статьи 47 Кодекса мер дисциплинарного воздействия не соответствует части 6 статьи 10 Федерального закона о СРО. 4. В нарушение требований пункта 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в состав членов Союза АУ «Возрождение» входят членысоответствие, которых в период членства в Союзе требованиям, установленным пунктом 2 статьи 20 Федерального закона о банкротстве не подтверждено (отсутствует справка, подтверждающая отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления: у Косарева Бориса Михайловича, Бортниковой Ольги Викторовны, Жидких Сергея Ивановича за 2016 год, у арбитражных управляющих Старинова Александра Викторовича и Панферова Игоря Леонидовича за 2015, 2016 года, у арбитражных управляющеих Савина Владимира Ильича, Дауровой Ирины Мурадовны, Дьяголева Василия Павловича указанная справка отсутствовала за 2014, 2015, 2016 г.г.). 5. Не соблюдение Союзом АУ «Возрождение» требований пунктов 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части принятия решений об исключении из состава членов Союза АУ «Возрождение» Гаврютина В.Н., Дауровой И.М., Киселевой Н.В., Косаревым Б.М., Пономарева А.М., как не соответствующих требованиям, установленным пунктом 2 статьи 20 Федерального закона о банкротстве. 6. В нарушение пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве Союзом АУ «Возрождение» не обеспечен контроль за профессиональной деятельностью членов Гаврютиным В.Н., Дауровой И.М., Киселевой Н.В., Косаревым Б.М., Пономаревым А.М., в части соблюдения ими требований пункта 2 статьи 20.1 Федерального закона о банкротства

7. В нарушение пункта 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве Союзом не обеспечен контроль за арбитражными управляющими – членами Союза АУ «Возрождение» Абрамченковой А.С., Булиным А.А., Савиным В.И., Скобкаревой П.П., Филин Д.Г., Ходаковским А.Л., Шетухитным М.В., Леоновым Д.А., Макарцевым П.А., Марковой Н.А., Маттерн Э.А., Петриковым А.С., Пономаревым А.М., Кобозевой Н.В., Косаревым Б.М., Кондратьевым А.С., Крысановой Е.В., Кузнецовым Г.А., Тарасовой Е.В., Ужейкиной Е.В., Таратута С.Б., Тунгуевым Х.А., Казакевич О.Ю., Лощининой А.И., Дьяголевым В.П., Дауровой И.М., Жидких С.И., Стариновым А.В., Шестаковым Н.А., Фищук А.А. Бортниковой О.В., Андрусик К.Г., Панферовым И.Л., Паницким В.А., Павловой И.Н. за своевременным заключением ими договоров обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего в связи с истечением срока действия ранее заключенных договоров. 8. Не соблюдение Союзом требований пункта 5 статьи 20 и пункта 11 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве в части принятия решений об исключении из членов Союза АУ «Возрождение» Таратута С.Б., Тунгуева Х.А., Казакевич О.Ю., Лощинины А.И., Дьяголева В.П., Дауровой И.М., Жидких С.И., Старинова А.В., Шестакова Н.А., Фищук А.А. Бортниковой О.В., Андрусик К.Г., Панферова И.Л., Паницкого В.А., Павловой И.Н. как несоответсвующих условиям членства в связи с отсутствием у них действующих договоров обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих. 9. В нарушение пункта 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве Союзом не обеспечен контроль за заключением арбитражными управляющими – членами Союза АУ «Возрождение» Авериной А.В., Коныгиным И.М., Лельчук А.Ф., Поляковым А.В., Родионовой А.А., Суворовой С.Г., Шетухиным М.В., Шубиным Ю.В. договоров обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего со страховыми организациями, аккредитованными Союзом АУ «Возрождение».

10. В нарушение пункта 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве члены Союза АУ «Возрождение» Таратута С.Б., Тунгуев Х.А., Павлова И.Н., Лощинина А.И., Паницкий В.А., Казакевич О.Ю., Дьяголев В.П., Панферов Д.М., Даурова И.Н., Жидких С.И., Стариков А.В., Шестаков Н.А., Фищук А.А., Бортникова О.В., Андрусик К.Г. не соответствуют условиям членства в Союзе АУ «Возрождение», связи с отсутствием у них действующих договоров обязательного страхования ответственности. 11. С нарушением срока, установленного пунктом 3 статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве, в Росреестр представлена в информация о прекращении членства Есипенко Н.С. в Союзе. 12. В нарушение требований абзаца пятнадцатого пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве Союзом в установленный срок с управляющей компанией и со специализированным депозитарием не были заключены договоры, предусмотренные Федеральным законом о банкротстве. 13. В нарушение требований пункта 14 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве и части 5 статьи 13 Федерального закона о СРО денежные средства компенсационного фонда Союза ОАУ «Возрождение» в сумме 7 800 000 рублей в проверяемый период в управляющей компании (до 24.06.2015) не размещались. 14. В нарушение пункта 14 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве и части 5 статьи 13 Федерального закона о СРО денежные средства, перечисленные Антонюк А.А. и Шевструк С.В. в качестве взносов в компенсационного фонда в общей сумме 65 000 рублей, в управляющей компании не размещены. 15. В нарушение пункта 5 статьи 20 и пункта 2 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве в части принятия решений о приеме в члены (включении сведений в Реестр) в отношении 1 члена Союза (Шевструк С.В.) и в отношении 100 членов Союза (указанных в приложении к акту № 1 к Акту АУ «Возрождение»), несвоевременно оплативших взносы в компенсационный фонд.

16. Пункт 4.2 Правил проведения проверки от 17.06.2013, которым предусмотрены основания приостановки проведения проверки, в проверяемый период не соответствовал требованиям Правил проведения проверки. 17. Пункт 4.2 Правил от 17.06.2013, которым предусмотрены основания приостановки проведения проверки, не соответствует требованиям пункту 3.4 Федерального стандарта № 432. 18. В нарушение требований пункта 9 Правил проведения проверок, в актах проверок отсутствует сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом арбитражного управляющего: Гладкова А.Ю., сроки проверки с 13.10.2014 по 27.10.2014, акт от 25.12.2014, Голубь В.К., сроки проверки с 05.11.2014 по 14.11.2014, акт от 25.12.2014, Гончарова И.А., сроки проверки с 13.10.2014 по 20.10.2014, акт от 25.12.2014, Громова Ю.Г., сроки проверки с 08.12.2014 по 15.12.2014, акт от 25.12.2014, Егоркина Н.А., сроки проверки с 05.11.2014 по 14.11.2014, акт от 25.12.2014, Егоркиной Л.А., сроки проверки с 08.12.2014 по 15.12.2014, акт от 25.12.2014. 19. С нарушением срока, установленного пунктом 2.9 Федерального стандарта № 432 направлены вторые экземпляры акта проверки арбитражным управляющим: Мартьяновой И.П., Коныгину И.М., Андрусик К.Г., Лукину А.Н., Старикову А.В., Шестакову Н.А., Ермакову К.А., Колосовой О.Ю., Маттерн Э.А., Молчановой Т.А., Нагоевой С.М., Некрасовой Н.В., Нечаевой С.В., Варламовой Л.В., Москаленоко А.В. дата подписания актов проверок – 29.04.2016, дата направления акта по почте - 13.05.2016, Шетухину М.В., Шубину Ю.В., Чередниченко П.А., Владимировой Н.Е., Гартвику С.В., Урбановской С.И., Сотникову Б.Л., Абрамченко А.С., Булину А.А., Вишнякову Ю.Н., Гаврютину В.Н., Бортниковой О.В., Косаревой Б.М., Понамареву А.М., Филину Д.Г., Ужейкиной Е.В., Ткаченко В.Н., Тарасовой Е.В. дата подписания актов проверок - 30.10.2015, дата направление акта по почте – 10.11.2015.

20. В нарушение требований Правил проведения проверок приостановлено проведение внеплановой проверки в отношении арбитражного управляющего Полякова А.В., назначенной по поступившему в НП ОАУ «Возрождение» 19.01.2015 представлению прокуратуры Заводского района г. Орла. 21. В нарушение пункта 10 Правил проведения проверок, к акту проверки арбитражного управляющего Шупа Т.О. от 27.04.2015 не приобщены приложения. 22. В нарушение требований абзаца 5 пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве не рассмотрены жалобы на действия арбитражных управляющих: Евтушенко С.В., жалоба ООО «ВоронежЕвроСтрой», поступила НП ОАУ «Возрождение» 08.05.2014, Вольф Д.В., жалоба УФНС России по Удмуртской Республике, поступила в НП ОАУ «Возрождение» 27.10.2014. 23. С нарушением срока, установленного пунктом 13 Правил проведения проверок, переданы акты внеплановых проверок в Административный комитет в отношении арбитражных управляющих: Полякова.А.В. от 13.04.2015 представлен Президенту НП ОАУ «Возрождение» 14.04.2015, передан Административному комитету 21.04.2015, Вольф Д.В. от 19.05.2015 представлен Президенту НП ОАУ «Возрождение» 19.05.2015, передан Административному комитету 19.05.2015, Вольф Д.В. от 26.11.2014 представлен Президенту НП ОАУ «Возрождение» 27.11.2014, передан Административному комитету 01.12.2014. 24. В нарушение пункта 15 Федерального стандарта № 799 в отчетах о прохождении стажировки Марусова И.В., Горожанкина И.В. и Губиной А.Д. отсутствовала подпись помощника арбитражного управляющего (устранено в ходе проверки). 25. В нарушение пункта 16 Федерального стандарта № 799 в заключениях о результатах прохождения стажировки Горожанкина И.В. и Губиной А.Д. отсутствовала подпись руководителя стажировки (устранено в ходе проверки).

26. С нарушением срока установленного абзацем 4 пункта 17 Федерального стандарта № 799 выданы свидетельства о прохождении стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего следующим лицам Коротееву С. В., Шепелеву В.Н., Бочарову Р.И., Варламовой Л.В., Комиссарову Е.И., Окулову А.П., Бону А.А., Казакевичу А.А., Суханову Е.А., Кормакову А.В., Павлову М.А., Федотову М.С., Ли А.Б., Мельникову В.Л., Баринову А.А., Гвоздиковой Н.В., Гомянину А.А., Синявской Я.А., Байбурину З.И. 27. В нарушение пункта 4 части 3 статьи 7.1 Федерального закона о СРО в реестре членов Союза содержаться не полные сведения о страховщике, а именно отсутствуют сведения о месте нахождения страховщика, об имеющейся лицензии и информацию, предназначенную для установления контакта (устранено в ходе проверки). 28. С нарушением срока, установленного пунктом 1 статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве, на официальном сайте Союза размещен Устав в новой редакции, утвержденной Общим собранием членов от 01.10.2015 протокол № 5/15-ОС. 29. В нарушение пункта 3 статьи 7 Федерального закона о СРО на официальном сайте Союза отсутствует информация о независимых членах постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации (устранено в ходе проверки). 30. В нарушение пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Союзом не соблюден девятидневный срок направления в арбитражный суд, заявителю и должнику информации о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего требованиям, которые предусмотрены статьями 20 и 20.2 Федерального закона о банкротстве. 31. В нарушение пункта 1 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Союзом в Арбитражный суд Калининградской области представлена кандидатура арбитражного управляющего Тарасова В.Е. не соответствующая требованиям абзаца второго пункта 2 статьи 20.2 Федерального закона о банкротстве.