Проверки

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

По результатам проведенной проверки деятельности ПАУ ЦФО установлены нарушения п. 4 ст. 45 Федерального закона о банкротстве, в части представления недостоверных сведений о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего Ерошкина Ивана Владимировича требованиям, предусмотренным ст. 20, 20.2 Федерального закона о банкротстве, в Арбитражный суд Республики Мордовия для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела № А39-12600/2020 о несостоятельности (банкротстве) Мартыновой Н.В., в Арбитражный суд Республики Мордовия для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела № А39-12375/2020 о несостоятельности (банкротстве) Парамоновой С.В, в Арбитражный суд города Москвы для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела № А40-231926/2020 о несостоятельности (банкротстве) Поляничко А.О.

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

Выявлено нарушение пункта 6 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

По результатам проведенной проверки установлено, что Ассоциацией «ПАУ ЦФО» допущены нарушения абз. 2 п. 5 ст. 20 Федерального закона о банкротстве при исключении арбитражного управляющего Кружеленковой Ирины Александровны из членов Ассоциации «ПАУ ЦФО» в связи с дисквалификацией Кружеленковой Ирины Александровны сроком на 6 (шесть) месяцев на основании решения Арбитражного суда Хабаровского края от 01.03.2019 по делу № А73-19693/2018, Постановления Шестого арбитражного апелляционного суда от 28.05.2019 № 06АП-1853/2019 по делу № А73-19693/2018.

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

Установлено нарушение п. 3.10 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432 (далее Федеральный стандарт) в части рассмотрения поступившей в Ассоциацию «ПАУ ЦФО» жалобы Маркова С.В. от 13.03.2019 б/н и направления в адрес Маркова С.В. подписанного руководителем Ассоциации «ПАУ ЦФО» ответа о результатах рассмотрения жалобы (обращения) Маркова С.В. от 13.03.2019 б/н, содержащего обоснованные и аргументированные выводы со ссылками на нормы Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

Установлено нарушение в действиях Субъекта проверки фактов нарушений требований пункта 3.10 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих "Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности", утвержденного Приказом Минэкономразвития России от 03.07.2015 N 432 при рассмотрении жалобы Маркова С.В. от 22.07.2019 б/н

Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи

В нарушение пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией в арбитражные суды в следующих делах о банкротстве № А51-2934/2018; № А51-13018/2018; № А51-15785/2017; № А51-21838/2018; № А51-21355/2018; № А40-146195/18-78-171 «Б» представлены кандидатуры арбитражных управляющих, не соответствующие требованиям пункта 3 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в связи с отсутствием действующего договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего

С нарушением срока, установленного пунктом 3.10 Федерального стандарта № 432, Ассоциацией направлены ответы о результатах рассмотрения следующих жалоб (обращений) заявителям

В нарушение пункта 5 Федерального стандарта ведения реестра и статьи 7.1 Федерального закона о СРО в реестре членов ПАУ ЦФО отсутствуют следующие сведения: - о заключении договора обязательного страхования ответственности у арбитражных управляющих Курочкина С.Н., Левченко С.В., Лыковой Л. В., Соколова А.Г., Тимошкова С.А.; - об отсутствии информации в Реестре дисквалифицированных лиц у арбитражных управляющих Гвоздева О.А., Костылева В.В., Световцева Н.Н., Шиняковой Е.В, Романовой О.М.; - о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования у арбитражных управляющих Андреева М.В. и Романовой О.М.

В нарушение пункта 3.2 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией проведены внеплановые проверки в срок, превышающий установленный Федеральным стандартом № 432

В нарушение требований пунктов 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве ПАУ ЦФО не обеспечен надлежащий контроль за своевременным заключением арбитражными управляющими, указанными в таблице № 3 договоров обязательного страхования их ответственности арбитражного управляющего

В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией заявителям направлены ответы, не содержащие мотивированные выводы в отношении всех доводов жалобы (обращения)

С нарушение срока, предусмотренного частью 4 статьи 7 Федерального закона о СРО размещена протокол очередного Общего собрания членов ПАУ ЦФО от 23.05.2017 № 19 (срок размещения 30.05.2017, документ размещен: 06.06.2017), протокол № 18 от 30 сентября 2016 года внеочередного Общего собрания членов ПАУ ЦФО от 30.09.2016 № 18 (срок размещения 07.10.2016, документ размещен: 11.10.2016 18:30:16), протокол № 17 от 19 мая 2016 года очередного Общего собрания членов ПАУ ЦФО от 19.05.2016 № 17 (срок размещения 26.05.2016, документ размещен: 02.06.2016)

С нарушением положений девятидневного срока, установленным пунктом 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией направлены представления кандидатур арбитражных управляющих, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в делах о банкротстве и сведения об их соответствии требованиям, предусмотренным статьями 20 и 20.2 Федерального закона о банкротстве в арбитражный суд, заявителю и должнику, в следующих делах о банкротстве: № А56-40458/2015; № А55-14605/2017; А48-1754/2017; № А55-14612/2017; № А60-36371/2018; № А51-2934/2018;

В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией заявителям направлены ответы, не содержащие мотивированные выводы в отношении всех доводов жалобы (обращения) и с нарушением срока направления ответа

В нарушение пункта 3.2 Федерального стандарта № 432 срок внеплановой проверки Костылева В.В., проведение которой в отношении назначено решением от 25.12.2018 № 418, составил 31 день (акт по результатам внеплановой проверки составлен 25.01.2019)

В нарушение абзацев четвертого и пятого пункта 3 статьи 22.1. Федерального закона о банкротстве Ассоциацией не соблюден установленный Федеральным законом о банкротстве срок представления в орган по контролю (надзору) информации о лицах, принятых в члены саморегулируемой организации в отношении Бодрова Е.А., Ишковой С.В., Паринского А.И., Толстенко В.А., Гетокова А.М.

В нарушение пункта 2.5 Федерального стандарта № 432 с нарушением срока, предусмотренного пунктом 2.5 Федерального стандарта № 432, Ассоциацией направлены уведомления арбитражным управляющим

В нарушение пункта 2.2 Федерального стандарта № 432 проведение плановой проверки в отношении Цыкунова М.А., принятого в члены 17.01.2016, запланировано на январь 2017 года, то есть менее чем через один год с момента принятия в члены

В нарушение пункта 1 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве арбитражным управляющим Коровиным Андреем Анатольевичем договор страхования ответственности арбитражного управляющего заключен на период с 25.01.2017 по 24.01.2018 заключен с неаккредитованной организацией ПАО СК «Росгосстрах»

В нарушение пункта 5 статьи 20, пунктов 10, 11 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией в отношении арбитражных управляющих, указанных в Таблице № 4, а также в отношении арбитражных управляющих Михайлицкого К.А., Кузовлева А.М., Сапегиной А.А., Орешина Ю.Б., Насыбуллина Т.Ш., Ивановой Е.В. не обеспечен надлежащий контроль за своевременным заключением членами Ассоциации договоров обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих, а также своевременно не приняты меры, предусмотренные Федерального закона о банкротстве

В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 ответ от 25.01.2019 № 112-ОК на обращение Пономарева В.В. б/д б/н (поступило в Ассоциацию 24.12.2018) направлен 29.01.2019 (через 36 дней)

В нарушение пункта 11 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве ПАУ ЦФО не исключило арбитражных управляющих из членов саморегулируемой организации за несоблюдение ими требований относительно предусмотренного статьей 24.1 Федерального закона о банкротстве договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего

В нарушение пункта 9 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в реестр членов саморегулируемой организации включены Паринский А.И., Толстенко В.А., Коленко О.А., Пандов В.Г., не соответствующие условиям членства

В нарушение пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве ПАУ ЦФО не исполнена обязанность по организации повышения уровня профессиональной подготовки своих членов, указанных в Таблице № 5

В нарушение пункта 2 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве Ассоциация освободила члена СРО Пандова В.Г. от обязанности внесения взноса в компенсационный фонд ПАУ ЦФО в размере, предусмотренном пунктом 2 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве (в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 360-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»)

Нарушение пункта 5 статьи 28 Федерального закона о банкротстве

П. 5 ст. 28 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» , в части невключения в ЕФРСБ сведений об отстранении арбитражного управляющего Бунакова Евгения Игоревича от исполнения обязанностей в деле о банкротстве ООО "ТомскТранзит" (А67-6170/2015), в установленный законом срок.

Несоблюдение ПАУ ЦФО тридцати дневного срока при направлении ответа по жалобе ООО «Институт оценки и консалтинга»

Ассоциацией в Реестре не размещена информация об идентификационном номере налогоплательщика арбитражных управляющих, адреса электронной почты, сведения о сдаче теоретического экзамена, о проведении ПАУ ЦФО плановых проверок в отношении арбитражных управляющих, даты заключения договоров обязательного страхования ответственности по всем членам ПАУ ЦФО, сведения о стаже работы на руководящих должностях, сведения о прохождении стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве, сведения об обязательном страховании ответственности (дата заключения договора страхования, срок его действия) и сведения о страховщике (наименование, место нахождения, сведения о лицензии, контактная информация) при наличии в Ассоциации действующих договоров страхования, Ассоциацией не обеспечен контроль по заключению 34 арбитражными управляющими — членами ПАУ ЦФО договоров обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих, Ассоциацией 39 арбитражных управляющих в период с 22.10.2012 по 22.11.2015 включены в Реестр при отсутствии заключенного договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, Ассоциацией в период с 22.10.2012 по 22.11.2015 63 арбитражных управляющих включены в Реестр без оплаты взносов в компенсационный фонд Ассоциации, Ассоциация не разместила в ЗАО «РЕГИОН Эссет Менеджмент» средства компенсационного фонда в размере 341 000 рублей, по 5 жалобам решения о применении мер дисциплинарного воздействия в отношении членов ПАУ ЦФО направлены членам Ассоциации с нарушением установленного срока, акты проверок деятельности саморегулируемой организации своих членов, составленные в период с 30.07.2015 по 22.11.2015, не содержат сведения об адресе должников, в делах о банкротстве которых проверялась деятельность арбитражных управляющих, и наименовании арбитражных судов, в производстве которых находятся дела о банкротстве должников.

На дату принятия Ассоциацией решения о приеме для прохождения стажировки отсутствовали документы, подтверждающие отсутствие судимости за преступления в сфере экономики, за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие, а также об отсутствии сведений в о запрашиваемых лицах в реестре дисквалифицированных лиц, ПАУ ЦФО не обеспечена значительному числу помощников арбитражного управляющего возможность получения всех практических навыков, определенных в плане, в том числе, посредством замены руководителя стажировки или назначения дополнительных руководителей стажировки, реестр членов ПАУ ЦФО не содержит сведения о результатах проведенных в отношении членов ПАУ ЦФО плановых проверок, сведения по запросу Арбитражного суда города Москвы (определение от 20.02.2015 по делу № А40-25899/2015, входящий № 2193 от 02.03.2015) направлены в арбитражный суд, АО «Техногрэйд», ЗАО «Уралгеомаш» 12.03.2015, исх. № 0323/02-02. с превышением девятидневного срока, Ассоциацией в арбитражный суд представлена информация о соответствии следующих арбитражных управляющих в период отсутствия у Ассоциации информации о их соответствии требованиям, предусмотренным статьями 20 и 20.2 Федерального закона о банкротстве