1. |
№ 772101393485 от 1 декабря 2021 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия в действиях Субъекта проверки фактов нарушений требований законодательства Российской Федерации, указанных в жалобе ИП Ханагяна А.С. от 20.09.2021 б/н, послужившей основанием для принятия решения о проведении внеплановой выездной проверки
Задачей настоящей проверки является осуществление надзора за соблюдением Субъектом проверки требований ст. 20, ст. 20.2, ст. 45 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон о банкротстве)
Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Субъектом проверки требований п. 4 ст. 45 Федерального закона о банкротстве в части предоставления недостоверных сведений о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего Ерошкина Ивана Владимировича требованиям, предусмотренным ст. 20, 20.2 Федерального закона о банкротстве, в Арбитражный суд Республики Мордовия для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела
№ А32-12600/2020 о несостоятельности (банкротстве) Мартыновой Н.В., в Арбитражный суд Республики Мордовия для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела № А32-12375/2020 о несостоятельности (банкротстве) Парамоновой С.В, в Арбитражный суд города Москвы для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела № А40-231926/2020 о несостоятельности (банкротстве) Поляничко А.О
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Копия акта проверки вручена на руки. подпись имеется
|
1. |
По результатам проведенной проверки деятельности ПАУ ЦФО установлены нарушения п. 4 ст. 45 Федерального закона
о банкротстве, в части представления недостоверных сведений о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего Ерошкина Ивана Владимировича требованиям, предусмотренным ст. 20, 20.2 Федерального закона о банкротстве, в Арбитражный суд Республики Мордовия для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела
№ А39-12600/2020 о несостоятельности (банкротстве) Мартыновой Н.В., в Арбитражный суд Республики Мордовия для утверждения в качестве финансового управляющего в рамках дела № А39-12375/2020 о несостоятельности (банкротстве) Парамоновой С.В, в Арбитражный суд города Москвы для утверждения в качестве финансового управляющего
в рамках дела № А40-231926/2020 о несостоятельности (банкротстве) Поляничко А.О.
Сведения о выполнении лицом, в отношении которого проводилась проверка, предписания об устранении выявленных нарушений
Письмо Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа" от 16.02.2022 исх. № 0775/01-05
|
|
2. |
№ 772100997291 от 27 сентября 2021 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью установления наличия (отсутствия) в действиях Субъекта проверки факта нарушения требований законодательства Российской Федерации, указанного в жалобе Никитиной И.В. б/д б/н (вх. от 25.08.2021 ОГ/26365), послужившей основанием для принятия решения о проведении проверки;
задачей проверки является осуществление контроля за соблюдением Субъектом проверки требований пункта 6 статьи 25.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Предметом проверки является соблюдение Субъектом проверки требований пункта 6 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт внеплановой документарной проверки от 22.10.2021.
|
1. |
Выявлено нарушение пункта 6 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве
|
|
3. |
№ 771903736618 от 4 октября 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в обращении Даниловой Анны Андреевны б/д б/н о нарушении Ассоциацией законодательства о несостоятельности (банкротстве) при неисключении из состава членов Ассоциации арбитражного управляющего Кружеленковой Ирины Александровны, дисквалифицированной сроком на 6 месяцев Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 28.05.2019 № 06АП-1853/2019 по делу № А73-19693/2018. Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией требований п. 5 ст. 20 Федерального закона о банкротстве в части исключения/неисключения в установленный срок из состава членов Ассоциации арбитражного управляющего Кружеленковой Ирины Александровны, дисквалифицированной сроком на 6 месяцев Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 28.05.2019 № 06АП-1853/2019 по делу № А73-19693/2018
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт выездной внеплановой проверки вручен, подпись имеется
|
1. |
По результатам проведенной проверки установлено, что Ассоциацией «ПАУ ЦФО» допущены нарушения абз. 2 п. 5 ст. 20 Федерального закона о банкротстве при исключении арбитражного управляющего Кружеленковой Ирины Александровны из членов Ассоциации «ПАУ ЦФО» в связи с дисквалификацией Кружеленковой Ирины Александровны сроком на 6 (шесть) месяцев на основании решения Арбитражного суда Хабаровского края от 01.03.2019 по делу № А73-19693/2018, Постановления Шестого арбитражного апелляционного суда от 28.05.2019 № 06АП-1853/2019 по делу № А73-19693/2018.
Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц
Составлен протокол от 14.10.2019 об административном правонарушении № 037719 в отношении Ассоциация «ПАУ ЦФО»), за правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 5 ст. 14.52.1 КоАП РФ. Вынесено постановление от 22.10.2019 по делу № 77-03/2019 о привлечении Ассоциация «ПАУ ЦФО» к административной ответственности по ч. 5 ст. 14.52.1 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 20 000 руб.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо Ассоциации "ПАУ ЦФО" от 06.12.2019 № 03231/01-05 об исполнении предписания в полном объеме (вх. 192047/2019 от 12.12.2019)
|
|
4. |
№ 771903390112 от 18 сентября 2019 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в жалобах Маркова Сергея Витальевича от 22.07.2019 б/н (№ 110913/2019 от 23.07.2019, № 113868/2019 от 29.07.2019), в том числе на действия (бездействие) Ассоциации при рассмотрении его жалоб на действия (бездействие) арбитражного управляющего Макарова Валерия Викторовича при исполнении им обязанностей финансового управляющего должника Маркова С.В. в деле № А41-82905/17. Задачей настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией требований п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, раздела III Федерального стандарта в части проведения внеплановой проверки в отношении арбитражного управляющего Макарова В.В. на основании жалобы Маркова С.В. от 13.03.2019 б/н
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Акт выездной внеплановой проверки вручен, подпись имеется
|
1. |
Установлено нарушение п. 3.10 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432 (далее Федеральный стандарт) в части рассмотрения поступившей в Ассоциацию «ПАУ ЦФО» жалобы Маркова С.В. от 13.03.2019 б/н и направления в адрес Маркова С.В. подписанного руководителем Ассоциации «ПАУ ЦФО» ответа о результатах рассмотрения жалобы (обращения) Маркова С.В. от 13.03.2019 б/н, содержащего обоснованные и аргументированные выводы со ссылками на нормы Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Письмо Ассоциации ПАУ ЦФО от 05.12.2019 исх. №03151/01-05 об исполнении предписания в полном объеме(вх. 186777/2019 от 05.12.2019)
|
|
5. |
№ 001903211273 от 3 сентября 2019 года
Внеплановая документарная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Задачей проверки является осуществление контроля за соблюдением Субъектом проверки требований пунктов 3.10 и 3.11 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденный приказом Минэкономразвития России от 03.07.2015 № 432
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Иное
|
1. |
Установлено нарушение в действиях Субъекта проверки фактов нарушений требований пункта 3.10 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих "Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности", утвержденного Приказом Минэкономразвития России от 03.07.2015 N 432 при рассмотрении жалобы Маркова С.В. от 22.07.2019 б/н
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Исполнено (снято 23.12.2019 № 07-08439/19)
|
|
6. |
№ 001900926354 от 11 февраля 2019 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Установление соответствия деятельности субъекта проверки требованиям Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях", Федерального закона от 26.10.2002 \n№ 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций
Выявлены нарушения
1. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Ознакомлен и.о. директора Ассоциации Евдокимова Е.А.
|
1. |
В нарушение пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией в арбитражные суды в следующих делах о банкротстве № А51-2934/2018; № А51-13018/2018; № А51-15785/2017; № А51-21838/2018; № А51-21355/2018; № А40-146195/18-78-171 «Б» представлены кандидатуры арбитражных управляющих, не соответствующие требованиям пункта 3 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в связи с отсутствием действующего договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
2. |
С нарушением срока, установленного пунктом 3.10 Федерального стандарта № 432, Ассоциацией направлены ответы о результатах рассмотрения следующих жалоб (обращений) заявителям
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
3. |
В нарушение пункта 5 Федерального стандарта ведения реестра и статьи 7.1 Федерального закона о СРО в реестре членов ПАУ ЦФО отсутствуют следующие сведения: - о заключении договора обязательного страхования ответственности у арбитражных управляющих Курочкина С.Н., Левченко С.В., Лыковой Л. В., Соколова А.Г., Тимошкова С.А.; - об отсутствии информации в Реестре дисквалифицированных лиц у арбитражных управляющих Гвоздева О.А., Костылева В.В., Световцева Н.Н., Шиняковой Е.В, Романовой О.М.; - о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования у арбитражных управляющих Андреева М.В. и Романовой О.М.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
4. |
В нарушение пункта 3.2 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией проведены внеплановые проверки в срок, превышающий установленный Федеральным стандартом № 432
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
5. |
В нарушение требований пунктов 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве ПАУ ЦФО не обеспечен надлежащий контроль за своевременным заключением арбитражными управляющими, указанными в таблице № 3 договоров обязательного страхования их ответственности арбитражного управляющего
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
6. |
В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией заявителям направлены ответы, не содержащие мотивированные выводы в отношении всех доводов жалобы (обращения)
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
7. |
С нарушение срока, предусмотренного частью 4 статьи 7 Федерального закона о СРО размещена протокол очередного Общего собрания членов ПАУ ЦФО от 23.05.2017 № 19 (срок размещения 30.05.2017, документ размещен: 06.06.2017), протокол № 18 от 30 сентября 2016 года внеочередного Общего собрания членов ПАУ ЦФО от 30.09.2016 № 18 (срок размещения 07.10.2016, документ размещен: 11.10.2016 18:30:16), протокол № 17 от 19 мая 2016 года очередного Общего собрания членов ПАУ ЦФО от 19.05.2016 № 17 (срок размещения 26.05.2016, документ размещен: 02.06.2016)
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
8. |
С нарушением положений девятидневного срока, установленным пунктом 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией направлены представления кандидатур арбитражных управляющих, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в делах о банкротстве и сведения об их соответствии требованиям, предусмотренным статьями 20 и 20.2 Федерального закона о банкротстве в арбитражный суд, заявителю и должнику, в следующих делах о банкротстве: № А56-40458/2015; № А55-14605/2017; А48-1754/2017; № А55-14612/2017; № А60-36371/2018; № А51-2934/2018;
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
9. |
В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 Ассоциацией заявителям направлены ответы, не содержащие мотивированные выводы в отношении всех доводов жалобы (обращения) и с нарушением срока направления ответа
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
10. |
В нарушение пункта 3.2 Федерального стандарта № 432 срок внеплановой проверки Костылева В.В., проведение которой в отношении назначено решением от 25.12.2018 № 418, составил 31 день (акт по результатам внеплановой проверки составлен 25.01.2019)
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
11. |
В нарушение абзацев четвертого и пятого пункта 3 статьи 22.1. Федерального закона о банкротстве Ассоциацией не соблюден установленный Федеральным законом о банкротстве срок представления в орган по контролю (надзору) информации о лицах, принятых в члены саморегулируемой организации в отношении Бодрова Е.А., Ишковой С.В., Паринского А.И., Толстенко В.А., Гетокова А.М.
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
12. |
В нарушение пункта 2.5 Федерального стандарта № 432 с нарушением срока, предусмотренного пунктом 2.5 Федерального стандарта № 432, Ассоциацией направлены уведомления арбитражным управляющим
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
13. |
В нарушение пункта 2.2 Федерального стандарта № 432 проведение плановой проверки в отношении Цыкунова М.А., принятого в члены 17.01.2016, запланировано на январь 2017 года, то есть менее чем через один год с момента принятия в члены
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
14. |
В нарушение пункта 1 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве арбитражным управляющим Коровиным Андреем Анатольевичем договор страхования ответственности арбитражного управляющего заключен на период с 25.01.2017 по 24.01.2018 заключен с неаккредитованной организацией ПАО СК «Росгосстрах»
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
15. |
В нарушение пункта 5 статьи 20, пунктов 10, 11 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве Ассоциацией в отношении арбитражных управляющих, указанных в Таблице № 4, а также в отношении арбитражных управляющих Михайлицкого К.А., Кузовлева А.М., Сапегиной А.А., Орешина Ю.Б., Насыбуллина Т.Ш., Ивановой Е.В. не обеспечен надлежащий контроль за своевременным заключением членами Ассоциации договоров обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих, а также своевременно не приняты меры, предусмотренные Федерального закона о банкротстве
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
16. |
В нарушение пункта 3.10 Федерального стандарта № 432 ответ от 25.01.2019 № 112-ОК на обращение Пономарева В.В. б/д б/н (поступило в Ассоциацию 24.12.2018) направлен 29.01.2019 (через 36 дней)
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
17. |
В нарушение пункта 11 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве ПАУ ЦФО не исключило арбитражных управляющих из членов саморегулируемой организации за несоблюдение ими требований относительно предусмотренного статьей 24.1 Федерального закона о банкротстве договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
18. |
В нарушение пункта 9 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в реестр членов саморегулируемой организации включены Паринский А.И., Толстенко В.А., Коленко О.А., Пандов В.Г., не соответствующие условиям членства
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
19. |
В нарушение пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве ПАУ ЦФО не исполнена обязанность по организации повышения уровня профессиональной подготовки своих членов, указанных в Таблице № 5
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
20. |
В нарушение пункта 2 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве Ассоциация освободила члена СРО Пандова В.Г. от обязанности внесения взноса в компенсационный фонд ПАУ ЦФО в размере, предусмотренном пунктом 2 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве (в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 360-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»)
Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
28.08.2019 № 07-0586/19
|
|
7. |
№ 771800587690 от 14 августа 2018 года
Внеплановая документарная и выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в обращении Пересыпкина А.Ю., послужившего основанием для принятия решения о проведении проверки Партнерства по соблюдению требований п. 2 ст. 22 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», п.п. 3.4, 3.10, 3.11 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432 в части проведения проверки в отношении арбитражного управляющего Алябьева Ю.Д. по жалобе Пересыпкина А.Ю. от 27.03.2018 и сообщения заявителю о ее результатах в установленный законом срок, а также наличия (отсутствия) правовых оснований для приостановления проведения проверки в отношении арбитражного управляющего Алябьева Ю.Д., либо продления сроков ее проведения. Задачами настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение Субъектом проверки требований п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, п.п. 3.4, 3.10, 3.11 Федерального стандарта в части проведения проверки в отношении арбитражного управляющего Алябьева Ю.Д. по жалобе Пересыпкина А.Ю. от 27.03.2018 и сообщения заявителю о ее результатах в установленный законом срок, а также наличия (отсутствия) правовых оснований для приостановления проведения проверки в отношении арбитражного управляющего Алябьева Ю.Д., либо продления сроков ее проведения
Нарушений не выявлено
1. |
Указание на отсутствие выявленных нарушений обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами (в случае если нарушений обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, не выявлено)
Нарушений не выявлено
|
2. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Ознакомлена, попись в наличии
|
|
8. |
№ 771800356128 от 16 мая 2018 года
Внеплановая документарная и выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Настоящая проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в частном определении Арбитражного суда города Москвы от 01.03.2018 по делу №А40-92817/15-38-312Б, послужившего основанием для принятия решения о проведении проверки Ассоциации ПАУ ЦФО по соблюдению требований ст.ст. 20, 20.4 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) Задачами настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом внеплановой проверки является соблюдение (нарушение) Ассоциацией ПАУ ЦФО требований ст.ст. 20, 20.4 Федерального закона о банкротстве в части соответствия арбитражного управляющего Артемова Михаила Владимировича обязательным условиям членства, а также направления в установленный законом срок ходатайств об отстранении в арбитражные суды, утвердившие арбитражного управляющего Артемова Михаила Владимировича в делах о несостоятельности (банкротстве)
Нарушений не выявлено
1. |
Указание на отсутствие выявленных нарушений обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами (в случае если нарушений обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, не выявлено)
Не выявлено
|
2. |
Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Подпись в наличии. С актом ознакомлены.
|
|
9. |
№ 77170803005751 от 18 декабря 2017 года
Внеплановая документарная и выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Проверка проводится с целью выявления наличия или отсутствия нарушений, указанных в заявлении представителя ООО «Базис Плюс» Токарева Д.И. от 17.10.2017 б/н на действия (бездействие) Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа» и послужившей основанием для принятия решения о проведении внеплановой выездной проверки в части соответствия деятельности Субъекта проверки требованиям пункта 5 статьи 28 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве (далее ЕФРСБ) и Перечня сведений, подлежащих включению в ЕФРСБ, утвержденных приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 №178 (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260293). Задачами настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих
Выявлены нарушения
1. |
Нарушение пункта 5 статьи 28 Федерального закона о банкротстве
|
|
10. |
№ 77170802800128 от 9 ноября 2017 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Целью проверки является выявление наличия или отсутствия нарушений, указанных в жалобе конкурсного управляющего ООО «ТомскТранзит» Тарима О.Ю. от 12.09.2017 на действия (бездействие) Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа» и послужившей основанием для принятия решения о проведении внеплановой выездной проверки в части соответствия деятельности Субъекта проверки требованиям п. 5 ст. 28 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Федеральный закон о банкротстве) и п. 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве (далее ЕФРСБ) и Перечня сведений, подлежащих включению в ЕФРСБ, утвержденных приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 № 178 (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260293). Задачами настоящей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Предметом настоящей проверки является соблюдение Субъектом проверки п. 5 ст. 28 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и п. 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и ЕФРСБ и Перечня сведений, подлежащих включению в ЕФРСБ, утвержденных приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.04.2013 № 178, в части включения в ЕФРСБ в установленный законом срок сведений об отстранении арбитражного управляющего Бунакова Евгения Игоревича от исполнения обязанностей в деле о банкротстве ООО «ТомскТранзит»
Выявлены нарушения
1. |
П. 5 ст. 28 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» , в части невключения в ЕФРСБ сведений об отстранении арбитражного управляющего Бунакова Евгения Игоревича от исполнения обязанностей в деле о банкротстве ООО "ТомскТранзит" (А67-6170/2015), в установленный законом срок.
|
|
11. |
№ 77170701894394 от 16 августа 2017 года
Внеплановая документарная и выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Цель проверки выявление наличия или отсутствия нарушений, указанных в жалобе Будилова М.В. от 06.06.2017, послужившей основанием для принятия решения о проведении проверки Партнерства по соблюдению требований п. 2 ст. 22 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», п. 3.10 Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 03.07.2015 № 432
(далее – Федеральный стандарт) в части направления заявителю ответа о результатах проведения внеплановой проверки в отношении арбитражного управляющего
Зиминой А.Н., в установленный законом срок
Задачей проверки является осуществление контроля (надзора) за соблюдением Субъектом проверки требований Федерального закона о банкротстве и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (номер в реестре государственных и муниципальных услуг 10001260293)
Предметом настоящей проверки является соблюдение Субъектом проверки требований п. 2 ст. 22 Федерального закона о банкротстве, п. 3.10 Федерального стандарта в части направления заявителю ответа о результатах проведения внеплановой проверки в отношении арбитражного управляющего Зиминой А.Н., в установленный законом срок
Нарушений не выявлено
|
12. |
№ 00160601486332 от 4 февраля 2016 года
Внеплановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Соблюдение Субъектом проверки требований пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пунктов 3.10, 3.11 Федерального стандарта проведения проверок, при рассмотрении жалобы
ООО «Институт оценки и консалтинга» от 04.08.2015 б/д на действия конкурсного управляющего ООО «Цивильский производственный комбинат «Пищевик»Чувашпотребсоюза Павличенко А.А
Выявлены нарушения
1. |
Несоблюдение ПАУ ЦФО тридцати дневного срока при направлении ответа по жалобе ООО «Институт оценки и консалтинга»
|
|
13. |
№ 00150501103106 от 1 ноября 2015 года
Плановая выездная проверка
Орган контроля (надзора), проводящий проверку
Цель проверки
Установление соответствия деятельности субъекта проверки требованиям Федерального закона от 01.12.2007 315-ФЗ О саморегулируемых организациях, Федерального закона от 26.10.2002 127-ФЗ
Выявлены нарушения
1. |
Ассоциацией в Реестре не размещена информация об идентификационном номере налогоплательщика арбитражных управляющих, адреса электронной почты, сведения о сдаче теоретического экзамена, о проведении ПАУ ЦФО плановых проверок в отношении арбитражных управляющих, даты заключения договоров обязательного страхования ответственности по всем членам ПАУ ЦФО, сведения о стаже работы на руководящих должностях, сведения о прохождении стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве, сведения об обязательном страховании ответственности (дата заключения договора страхования, срок его действия) и сведения о страховщике (наименование, место нахождения, сведения о лицензии, контактная информация) при наличии в Ассоциации действующих договоров страхования, Ассоциацией не обеспечен контроль по заключению 34 арбитражными управляющими — членами ПАУ ЦФО договоров обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих, Ассоциацией 39 арбитражных управляющих в период с 22.10.2012 по 22.11.2015 включены в Реестр при отсутствии заключенного договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, Ассоциацией в период с 22.10.2012 по 22.11.2015 63 арбитражных управляющих включены в Реестр без оплаты взносов в компенсационный фонд Ассоциации, Ассоциация не разместила в ЗАО «РЕГИОН Эссет Менеджмент» средства компенсационного фонда в размере 341 000 рублей, по 5 жалобам решения о применении мер дисциплинарного воздействия в отношении членов ПАУ ЦФО направлены членам Ассоциации с нарушением установленного срока, акты проверок деятельности саморегулируемой организации своих членов, составленные в период с 30.07.2015 по 22.11.2015, не содержат сведения об адресе должников, в делах о банкротстве которых проверялась деятельность арбитражных управляющих, и наименовании арбитражных судов, в производстве которых находятся дела о банкротстве должников.
|
2. |
На дату принятия Ассоциацией решения о приеме для прохождения стажировки отсутствовали документы, подтверждающие отсутствие судимости за преступления в сфере экономики, за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие, а также об отсутствии сведений в о запрашиваемых лицах в реестре дисквалифицированных лиц, ПАУ ЦФО не обеспечена значительному числу помощников арбитражного управляющего возможность получения всех практических навыков, определенных в плане, в том числе, посредством замены руководителя стажировки или назначения дополнительных руководителей стажировки, реестр членов ПАУ ЦФО не содержит сведения о результатах проведенных в отношении членов ПАУ ЦФО плановых проверок, сведения по запросу Арбитражного суда города Москвы (определение от 20.02.2015 по делу № А40-25899/2015, входящий № 2193 от 02.03.2015) направлены в арбитражный суд, АО «Техногрэйд», ЗАО «Уралгеомаш» 12.03.2015, исх. № 0323/02-02. с превышением девятидневного срока, Ассоциацией в арбитражный суд представлена информация о соответствии следующих арбитражных управляющих в период отсутствия у Ассоциации информации о их соответствии требованиям, предусмотренным статьями 20 и 20.2 Федерального закона о банкротстве
|
|